Wytyczne ESMA
W skrócie
Wytyczne ESMA wyjaśniają stosowanie prawa UE na rynku kapitałowym i służą ujednolicaniu praktyk właściwych organów oraz uczestników rynku finansowego.
Jaki status mają wytyczne ESMA?
ESMA wydaje wytyczne i zalecenia na podstawie art. 16 rozporządzenia nr 1095/2010, aby wspierać spójne praktyki nadzorcze i jednolite stosowanie prawa UE. Nie są one rozporządzeniem ani dyrektywą. Właściwe organy i uczestnicy rynku finansowego mają jednak dokładać wszelkich starań, aby się do nich zastosować.
Jak ustalić właściwe wymagania?
Właściwy organ informuje ESMA, czy stosuje lub zamierza stosować dane wytyczne, a brak zgodności uzasadnia. Uczestnik rynku powinien więc sprawdzić konkretny dokument, jego adresatów, wersję językową, datę stosowania oraz stanowisko właściwego organu krajowego. Ogólne powołanie się na „wytyczne ESMA” nie wystarcza do określenia obowiązku ani jego zakresu.
Źródła: ESMA — Guidelines, Recommendations and Technical Standards, rozporządzenie (UE) nr 1095/2010 — art. 16
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.