MAD II/MAR
W skrócie
MAD II/MAR to unijne przepisy dotyczące nadużyć na rynku kapitałowym, obejmujące zakazy, obowiązki prewencyjne oraz sankcje karne za określone czyny.
Co regulują MAR i MAD II?
MAR, czyli rozporządzenie (UE) nr 596/2014, ustanawia ramy dotyczące wykorzystywania i bezprawnego ujawniania informacji poufnych oraz manipulacji na rynku. MAD II, czyli dyrektywa 2014/57/UE, wymaga kryminalizacji najpoważniejszych umyślnych naruszeń i określenia sankcji karnych.
Związek z AML
Regulacje przeciwdziałające nadużyciom rynkowym nie są częścią systemu AML i mają własny zakres, przesłanki oraz tryby raportowania. W instytucji finansowej te obszary mogą jednak korzystać z podobnych danych transakcyjnych i mechanizmów eskalacji. Zdarzenie może wymagać niezależnej analizy pod kątem manipulacji, wykorzystania informacji poufnej oraz prania pieniędzy; wykonanie obowiązku w jednym reżimie nie zastępuje obowiązków z drugiego.
Źródło: MAR — EUR-Lex, MAD II — EUR-Lex
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.