ESMA
W skrócie
ESMA to unijny regulator i nadzorca rynków kapitałowych, rozwijający wspólne reguły, wspierający zbieżność nadzoru i bezpośrednio nadzorujący wybrane podmioty.
Kompetencje ESMA
European Securities and Markets Authority przygotowuje wytyczne i projekty standardów technicznych, koordynuje krajowych nadzorców, monitoruje rynek i analizuje ryzyka dla inwestorów oraz stabilności. Bezpośrednio nadzoruje tylko kategorie przyznane jej w przepisach, m.in. agencje ratingowe, repozytoria transakcji i sekurytyzacji oraz określonych administratorów wskaźników.
ESMA a AML/CFT
ESMA nie jest centralnym unijnym organem AML/CFT — tę rolę pełni AMLA. Uczestnicy rynku kapitałowego mogą jednak podlegać jednocześnie regulacjom sektorowym nadzorowanym przez ESMA lub organy krajowe i obowiązkom AML/CFT nadzorowanym przez właściwy organ. Dokument ESMA nie tworzy automatycznie obowiązku: trzeba ustalić jego podstawę, adresatów i status prawny.
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.