SDN
W skrócie
Lista SDN to wykaz OFAC osób i podmiotów objętych blokadą; zasada 50% obejmuje też niewymienione spółki należące do jednego lub kilku zablokowanych właścicieli.
Czym jest lista SDN
SDN to Specially Designated Nationals and Blocked Persons List prowadzona przez OFAC. Umieszczone na niej osoby i podmioty są objęte blokadą w zakresie prawa USA, a osobom podlegającym jurysdykcji amerykańskiej co do zasady nie wolno zawierać z nimi transakcji bez zezwolenia lub wyjątku. Lista SDN jest tylko jednym z wykazów OFAC i nie obejmuje wszystkich ograniczeń sektorowych ani każdego zablokowanego podmiotu.
Reguła 50% i dopasowanie
Podmiot jest blokowany również wtedy, gdy jedna lub kilka zablokowanych osób posiada w nim bezpośrednio lub pośrednio łącznie co najmniej 50% udziałów, mimo braku osobnego wpisu. Reguła dotyczy własności, nie samej kontroli bez udziału. Potencjalne dopasowanie nazwy należy potwierdzić danymi identyfikacyjnymi, a następnie ocenić właściwy program i jurysdykcję.
Źródła: OFAC — lista SDN; OFAC — reguła 50%
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.