Listy sankcyjne
W skrócie
Listy sankcyjne to wykazy osób i podmiotów objętych określonymi środkami; obowiązek wynika z aktu prawnego i może obejmować podmioty niewymienione wprost.
Źródło listy i obowiązku
W Polsce mogą mieć zastosowanie wykazy wynikające z reżimów UE, krajowa lista sankcyjna MSWiA oraz listy związane ze szczególnymi środkami ograniczającymi z ustawy AML. Lista skonsolidowana UE ułatwia wyszukiwanie, ale wiążące są akty opublikowane w Dzienniku Urzędowym UE. Trzeba więc ustalić podstawę prawną, zakres środka i reguły obejmujące podmioty posiadane lub kontrolowane przez osoby wskazane.
Weryfikacja wyniku
Podobieństwo nazwy nie oznacza jeszcze potwierdzonego dopasowania. Należy porównać dostępne identyfikatory, np. datę urodzenia, adres, obywatelstwo i numer rejestracyjny, oraz udokumentować decyzję. Proces powinien obejmować szybkie aktualizacje źródeł i procedurę eskalacji. Potwierdzone dopasowanie wymaga zastosowania dokładnie tych środków, które przewiduje właściwy reżim.
Źródła: Komisja Europejska — wykazy i akty sankcyjne; MSWiA — krajowa lista sankcyjna
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.