Raportowanie kwartalne
W skrócie
Raportowanie kwartalne to przekazywanie wymaganych informacji za okres trzech miesięcy, wykonywane w zakresie i terminach przewidzianych właściwymi przepisami.
Znaczenie pojęcia
Raportowanie kwartalne ma znaczenie dla organizacji procesów zgodności, kontroli ryzyka i dokumentowania działań. Dokładny zakres zależy od podstawy prawnej, rodzaju podmiotu oraz sytuacji. Nie należy stosować tego określenia automatycznie bez sprawdzenia aktualnych wymogów i procedur obowiązujących w organizacji.
Zastosowanie w praktyce
Proces powinien określać odpowiedzialność, sposób zbierania informacji, reguły poufności i dokumentowania decyzji. Narzędzie może wspierać działanie, ale nie zastępuje oceny człowieka ani przepisów. Wątpliwości analizuje się proporcjonalnie do ryzyka i rozstrzyga według właściwej procedury.
Źródło: ISAP
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.