Ostrzeżenia KNF
W skrócie
Lista ostrzeżeń publicznych KNF zawiera informacje o zawiadomieniach dotyczących podejrzenia określonych przestępstw związanych z rynkiem finansowym.
Co zawiera lista ostrzeżeń KNF?
Na podstawie art. 6b ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym KNF publikuje informacje o określonych zawiadomieniach o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Lista może także wskazywać postępowania prowadzone z urzędu lub po zawiadomieniu innego podmiotu, jeżeli Przewodniczący KNF skorzystał z uprawnień pokrzywdzonego.
Jak interpretować wpis na liście?
Wpis informuje o zawiadomieniu lub postępowaniu, ale sam nie jest wyrokiem ani decyzją stwierdzającą winę. Lista nie jest też rejestrem podmiotów nadzorowanych ani listą sankcyjną. W procesie AML może stanowić źródło informacji o ryzyku, które wymaga weryfikacji z aktualnym wpisem, rejestrami zezwoleń i innymi danymi. Nie powinna samodzielnie przesądzać o odmowie albo zakończeniu relacji.
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.