Kary administracyjne AML
W skrócie
Kary administracyjne AML to sankcje nakładane za naruszenie obowiązków ustawy AML, obejmujące między innymi karę pieniężną, zakazy i publikację informacji.
Jakie kary przewiduje ustawa?
Ustawa wymienia publikację informacji o instytucji i naruszeniu, nakaz zaprzestania określonych czynności, cofnięcie koncesji lub zezwolenia albo wykreślenie z rejestru, czasowy zakaz pełnienia funkcji kierowniczej oraz karę pieniężną. Rodzaj i wysokość sankcji zależą od podstawy prawnej i okoliczności sprawy.
Za co nakładana jest kara?
Katalog naruszeń obejmuje między innymi uchybienia w ocenie ryzyka, stosowaniu środków bezpieczeństwa finansowego, raportowaniu, szkoleniach, procedurze i wykonywaniu obowiązków wobec GIIF. Organ uwzględnia przesłanki ustawowe, takie jak waga i czas naruszenia, odpowiedzialność, sytuacja finansowa, korzyść oraz współpraca z organami. Kara administracyjna nie jest tym samym co odpowiedzialność karna.
Źródło: ustawa AML, rozdział 13 — ISAP
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.