Instytucje kontrolujące
W skrócie
Instytucje kontrolujące w AML to organy wskazane w art. 130 ustawy, uprawnione do sprawdzania wykonywania obowiązków przez określone instytucje obowiązane.
Kto sprawuje kontrolę AML
Zgodnie z art. 130 ustawy AML kontrolę sprawuje GIIF. W ramach własnego nadzoru lub kontroli wykonują ją także, wobec przypisanych podmiotów, Prezes NBP, KNF, Krajowa SKOK, prezesi sądów apelacyjnych i naczelnicy urzędów celno-skarbowych. Ustawa wskazuje ponadto wojewodów lub starostów dla stowarzyszeń oraz ministrów lub starostów dla fundacji. Właściwość organu zależy więc od rodzaju instytucji obowiązanej.
Zakres i organizacja kontroli
Kontrola może obejmować procedury, ocenę ryzyka, środki bezpieczeństwa, dokumentację, szkolenia i raportowanie. GIIF koordynuje kontrole pozostałych organów wymienionych w art. 130 ust. 2. Sam wynik kontroli nie jest jeszcze równoznaczny z karą: organ właściwy do jej nałożenia oraz dostępne środki wynikają z odrębnych przepisów ustawy.
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.