Compliance officer
W skrócie
Compliance officer wspiera zarządzanie ryzykiem braku zgodności przez doradzanie, monitorowanie i raportowanie; zakres funkcji zależy od regulacji podmiotu.
Zakres funkcji compliance
Compliance officer analizuje wymogi, doradza kadrze zarządzającej, monitoruje zgodność, wspiera szkolenia i raportuje nieprawidłowości. W standardzie Bazylejskiego Komitetu są to elementy funkcji compliance w bankach, a nie uniwersalna ustawowa definicja stanowiska dla wszystkich przedsiębiorców. Mandat zależy od sektora, modelu zarządzania i regulacji dotyczących konkretnego podmiotu.
Compliance officer a AML
Ogólna funkcja compliance może obejmować AML/CFT, lecz sama nazwa stanowiska nie oznacza automatycznie pełnienia roli z art. 6, 7 albo 8 ustawy AML. Jeżeli funkcje są łączone, organizacja powinna jasno przypisać odpowiedzialność, zapewnić dostęp do informacji, zasoby i możliwość eskalacji oraz zarządzać konfliktami interesów. Odpowiedzialność za zgodność pozostaje po stronie organizacji i jej organów.
Źródła: Bazylejski Komitet — Compliance and the compliance function in banks, ustawa AML — art. 6–9 (ISAP)
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.