Procedura zgłoszeń sygnalistów
W skrócie
Procedura zgłoszeń sygnalistów ustala kanały przyjmowania informacji o naruszeniach, zasady ich weryfikacji, poufności i podejmowania dalszych działań.
Co określa procedura zgłoszeń wewnętrznych?
Ustawa o ochronie sygnalistów wymaga między innymi wskazania kanałów zgłoszeń, jednostki lub osoby przyjmującej informacje i podmiotu prowadzącego działania następcze. Procedura określa także terminy potwierdzenia przyjęcia oraz przekazania informacji zwrotnej. Musi chronić poufność tożsamości sygnalisty, osoby wskazanej w zgłoszeniu i osób trzecich.
Procedura ogólna a procedura AML
Art. 53 ustawy AML nakłada na instytucje obowiązane odrębny obowiązek wdrożenia procedury anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów AML/CFT. Nie należy zakładać, że jeden dokument automatycznie spełnia oba reżimy. Organizacja może skoordynować kanały i obsługę, ale powinna osobno sprawdzić zakres, anonimowość, ochronę danych i wymagane elementy każdej podstawy prawnej.
Źródła: ustawa o ochronie sygnalistów — art. 25, ustawa AML — art. 53
Uporządkuj obowiązki AML w jednym miejscu
Załóż darmowe konto i sprawdź, jak SystemAML pomaga dokumentować czynności, ocenę ryzyka, weryfikacje i decyzje compliance.